ACAMS CAMS Korean Actual Free Exam Questions & Community Discussion
테러 자금 조달 방지(CFT)
바젤 은행감독위원회는 '은행을 위한 고객 실사(Customer Due Diligence for Banks)'라는 보고서에서 부적절한 KYC 프로그램으로 인해 은행이 직면하는 위험을 다음과 같이 지적했습니다.
바젤 은행감독위원회는 '은행을 위한 고객 실사(Customer Due Diligence for Banks)'라는 보고서에서 부적절한 KYC 프로그램으로 인해 은행이 직면하는 위험을 다음과 같이 지적했습니다.
Correct Answer: C
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범죄수사를 진행하고 있는 현지 법 집행관이 고객에 대한 정보를 요청합니다.
은행이 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
은행이 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
Correct Answer: A,C
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내부 감사 결과에 따르면 많은 직원이 정치적으로 노출된 사람(PEP)을 처리하는 방법을 모릅니다. 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?
Correct Answer: B
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테러 자금 조달(CFT)
금융 기관의 원격 모기지 발급 부서의 현지 관리자는 신규 고객에 대한 제재 심사가 수행되지 않는다는 사실을 발견했습니다.
이런 상황에서 현지 관리자는 어떤 조치를 취해야 할까요?
금융 기관의 원격 모기지 발급 부서의 현지 관리자는 신규 고객에 대한 제재 심사가 수행되지 않는다는 사실을 발견했습니다.
이런 상황에서 현지 관리자는 어떤 조치를 취해야 할까요?
Correct Answer: A
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금융활동기구(FATF)의 "위험 기반 접근 방식의 생명보험 부문 지침"에 따르면, 생명보험 상품에 제3자가 관여하는 것과 관련하여 자금세탁 위험 신호는 다음 중 무엇입니까? (두 가지 선택)
Correct Answer: A,C
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테러 자금 조달(CFT)
금융그룹 내 SAR/STR 정보 공유에 대한 FATF 기준과 관련하여 어떤 진술이 사실입니까?
금융그룹 내 SAR/STR 정보 공유에 대한 FATF 기준과 관련하여 어떤 진술이 사실입니까?
Correct Answer: C
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금융 기관은 자금세탁 방지 프로그램의 미비로 인해 규제 집행 조치를 받았습니다.
이사회는 어떤 조치를 취해야 할까?
이사회는 어떤 조치를 취해야 할까?
Correct Answer: C
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은행장 부인이 소유한 계좌에 수상한 거래 신고가 접수됐다. 다음 중 계정 폐쇄를 권장할지 여부를 결정할 때 가장 중요한 고려 사항은 무엇입니까?
Correct Answer: D
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테러 자금 조달 방지(CFT)
한 국가의 금융정보분석원(FIU)이 국내외에서 상당한 의심스러운 자금 이체와 관련된 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 접수했습니다. FIU는 해당 사건을 국내 기소로 회부해야 하는지 여부를 판단하기 위해 해당 국가의 추가 정보를 요구합니다.
이 시나리오에서 다음 진술 중 어느 것이 사실입니까?
한 국가의 금융정보분석원(FIU)이 국내외에서 상당한 의심스러운 자금 이체와 관련된 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 접수했습니다. FIU는 해당 사건을 국내 기소로 회부해야 하는지 여부를 판단하기 위해 해당 국가의 추가 정보를 요구합니다.
이 시나리오에서 다음 진술 중 어느 것이 사실입니까?
Correct Answer: C
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테러 자금 조달 방지(CFT)
은행 내 AML 규정 준수에 대한 의지를 입증하기 위해 이사회는 다음을 수행해야 합니다.
은행 내 AML 규정 준수에 대한 의지를 입증하기 위해 이사회는 다음을 수행해야 합니다.
Correct Answer: D
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거래 모니터링 시스템의 성공적인 구현을 보장하는 접근 방식은 무엇입니까?
Correct Answer: B
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테러 자금 조달 방지(CFT)
금융활동기구(FATF) 40 권고안에 따르면, 지정된 비금융 기업 및 전문가에는 어떤 단체가 포함됩니까?
금융활동기구(FATF) 40 권고안에 따르면, 지정된 비금융 기업 및 전문가에는 어떤 단체가 포함됩니까?
Correct Answer: D
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금융기관이 의심거래신고 증빙서류를 수사기관에 공개한 내용으로 옳지 않은 것은?
Correct Answer: C
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